Dubai:
துபாய் நிதிச் சேவைகள் ஆணையம் (DFSA) இணக்க அமைப்புகளில் DFSA சட்டத்தை மீறியதற்காக ஒரு நிறுவனத்திற்கு Dh5,023,375 அபராதம் விதித்துள்ளது.
RJ O’Brien (Mena) Capital Limited என்ற நிறுவனம் பின்வரும் மீறல்களைச் செய்தது கண்டறியப்பட்டது.
– கூடுதல் தரகு வாங்கிய பிறகு அதன் தற்போதைய ஒழுங்குமுறைக் கடமைகளுக்கு இணங்குவதை உறுதிசெய்ய போதுமான திட்டமிடல் மற்றும் பகுப்பாய்வு செய்யவில்லை.
– மூத்த நிர்வாகம் இணக்க ஆதாரங்களின் பற்றாக்குறையை அறிந்திருந்தது மற்றும் அதை போதுமான அளவில் நிவர்த்தி செய்யத் தவறிவிட்டது
இருப்பினும், சட்டத்தை மீறுவதற்கு நிறுவனம் வேண்டுமென்றே செயல்பட்டதற்கான எந்த ஆதாரத்தையும் DFSA கண்டுபிடிக்கவில்லை. நிறுவனம் அதன் அமைப்புகளில் உள்ள குறைபாடுகளை நிவர்த்தி செய்ய ஒப்புக்கொண்டது மற்றும் தேவையான திருத்தம் முடிந்ததா என்பதைச் சரிபார்க்கவும் உதவுவதற்கும் வெளிப்புற இணக்க நிபுணரை ஈடுபடுத்துவதற்கும் நிறுவனம் ஒப்புக்கொண்டது.
இதைக் கருத்தில் கொண்டு, ஆரம்பத்தில் இருந்த அதிக அபராதத் தொகையான 10,251,789 திர்ஹம் குறைக்கப்பட்டது.
